哈尔滨市企业科技开发机构管理办法

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最高人民法院 最高人民检察院 公安部 中国证券监督管理委员会


关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知


　　各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局）、证监局，解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局：

　　为维护正常的证券交易结算秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障执法机关依法执行公务，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国证券法》等法律以及司法解释的规定，现就人民法院、人民检察院、公安机关查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知如下：

　　一、人民法院、人民检察院、公安机关在办理案件过程中，按照法定权限需要通过证券登记结算机构或者证券公司查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的，证券登记结算机构或者证券公司应当依法予以协助。

　　二、人民法院要求证券登记结算机构或者证券公司协助查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金，人民检察院、公安机关要求证券登记结算机构或者证券公司协助查询、冻结证券和证券交易结算资金时，有关执法人员应当依法出具相关证件和有效法律文书。

　　执法人员证件齐全、手续完备的，证券登记结算机构或者证券公司应当签收有关法律文书并协助办理有关事项。

拒绝签收人民法院生效法律文书的，可以留置送达。

　　三、人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容。

　　人民法院、人民检察院、公安机关可以依法向证券公司查询客户的证券账户和资金账户、证券交收账户和资金交收账户内的余额、余额变动、证券及资金流向、开户资料等内容。

查询自然人账户的，应当提供自然人姓名和身份证件号码；查询法人账户的，应当提供法人名称和营业执照或者法人注册登记证书号码。

　　证券登记结算机构或者证券公司应当出具书面查询结果并加盖业务专用章。查询机关对查询结果有疑问时，证券登记结算机构、证券公司在必要时应当进行书面解释并加盖业务专用章。

　　四、人民法院、人民检察院、公安机关按照法定权限冻结、扣划相关证券、资金时，应当明确拟冻结、扣划证券、资金所在的账户名称、账户号码、冻结期限，所冻结、扣划证券的名称、数量或者资金的数额。扣划时，还应当明确拟划入的账户名称、账号。

　　冻结证券和交易结算资金时，应当明确冻结的范围是否及于孳息。

　　本通知规定的以证券登记结算机构名义建立的各类专门清算交收账户不得整体冻结。

　　五、证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列证券，不得冻结、扣划：

　　（一）证券登记结算机构设立的证券集中交收账户、专用清偿账户、专用处置账户内的证券；

　　（二）证券公司在证券登记结算机构开设的客户证券交收账户、自营证券交收账户和证券处置账户内的证券。

　　六、证券登记结算机构依法按照业务规则收取并存放于专门清算交收账户内的下列资金，不得冻结、扣划：

　　（一）证券登记结算机构设立的资金集中交收账户、专用清偿账户内的资金；

　　（二）证券登记结算机构依法收取的证券结算风险基金和结算互保金；

　　（三）证券登记结算机构在银行开设的结算备付金专用存款账户和新股发行验资专户内的资金，以及证券登记结算机构为新股发行网下申购配售对象开立的网下申购资金账户内的资金；

　　（四）证券公司在证券登记结算机构开设的客户资金交收账户内的资金；

　　（五）证券公司在证券登记结算机构开设的自营资金交收账户内最低限额自营结算备付金及根据成交结果确定的应付资金。

　　七、证券登记结算机构依法按照业务规则要求证券公司等结算参与人、投资者或者发行人提供的回购质押券、价差担保物、行权担保物、履约担保物等担保物，在交收完成之前，不得冻结、扣划。

　　八、证券公司在银行开立的自营资金账户内的资金可以冻结、扣划。

　　九、在证券公司托管的证券的冻结、扣划，既可以在托管的证券公司办理，也可以在证券登记结算机构办理。不同的执法机关同一交易日分别在证券公司、证券登记结算机构对同一笔证券办理冻结、扣划手续的，证券公司协助办理的为在先冻结、扣划。

　　冻结、扣划未在证券公司或者其他托管机构托管的证券或者证券公司自营证券的，由证券登记结算机构协助办理。

　　十、证券登记结算机构受理冻结、扣划要求后，应当在受理日对应的交收日交收程序完成后根据交收结果协助冻结、扣划。

　　证券公司受理冻结、扣划要求后，应当立即停止证券交易，冻结时已经下单但尚未撮合成功的应当采取撤单措施。冻结后，根据成交结果确定的用于交收的应付证券和应付资金可以进行正常交收。在交收程序完成后，对于剩余部分可以扣划。同时，证券公司应当根据成交结果计算出同等数额的应收资金或者应收证券交由执法机关冻结或者扣划。

　　十一、已被人民法院、人民检察院、公安机关冻结的证券或证券交易结算资金，其他人民法院、人民检察院、公安机关或者同一机关因不同案件可以进行轮候冻结。冻结解除的，登记在先的轮候冻结自动生效。

　　轮候冻结生效后，协助冻结的证券登记结算机构或者证券公司应当书面通知做出该轮候冻结的机关。

　　十二、冻结证券的期限不得超过二年，冻结交易结算资金的期限不得超过六个月。

　　需要延长冻结期限的，应当在冻结期限届满前办理续行冻结手续，每次续行冻结的期限不得超过前款规定的期限。

　　十三、不同的人民法院、人民检察院、公安机关对同一笔证券或者交易结算资金要求冻结、扣划或者轮候冻结时，证券登记结算机构或者证券公司应当按照送达协助冻结、扣划通知书的先后顺序办理协助事项。

　　十四、要求冻结、扣划的人民法院、人民检察院、公安机关之间，因冻结、扣划事项发生争议的，要求冻结、扣划的机关应当自行协商解决。协商不成的，由其共同上级机关决定；没有共同上级机关的，由其各自的上级机关协商解决。

　　在争议解决之前，协助冻结的证券登记结算机构或者证券公司应当按照争议机关所送达法律文书载明的最大标的范围对争议标的进行控制。

　　十五、依法应当予以协助而拒绝协助，或者向当事人通风报信，或者与当事人通谋转移、隐匿财产的，对有关的证券登记结算机构或者证券公司和直接责任人应当依法进行制裁。

　　十六、以前规定与本通知规定内容不一致的，以本通知为准。

　　十七、本通知中所规定的证券登记结算机构，是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。

　　十八、本通知自2008年3月1日起实施。

最高人民法院 最高人民检察院

公安部 中国证券监督管理委员会

二○○八年一月十日

广西壮族自治区北海市人民政府


北海市人民政府关于印发《北海市对越五日游项目管理办法》的通知



北政发〔2006〕15号


市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位：



现将《北海市对越五日游项目管理办法》印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　 　二00六年三月二十一日

北海市对越五日游项目管理办法

第一条 为加强北海市对越五日游项目的管理，根据国家旅游局《关于同意北海市开办对越五日游项目的复函》（旅国际发[1997]258号）精神，依照国务院《中国公民出国旅游管理办法》、《边境旅游暂行管理办法》、公安部《关于认真做好北海市开展对越南五日游有关出入境和边防检查管理工作的通知》（公境出[1998]414号）以及国家有关法律法规规定，制定本办法。
第二条 本办法所称北海市对越五日游项目是指经国家批准，由特许经营北海市对越五日游项目旅游业务的旅行社组织和接待中越两国公民，集体从北海海上客运口岸出入境，通过具备国际旅客运输资格的船舶由北海前往越南，或由越南前往北海的旅游项目。中越双方游客在对方国的旅游范围、停留期限以国家批准为准。
第三条 北海市对越五日游项目管理领导小组负责协调相关职能部门加强对北海市对越五日游项目的管理，依法规范该项目的经营，杜绝各种违法行为的发生，确保该项目健康、有序的发展。
第四条 北海市旅游局在国家旅游局、自治区旅游局的指导下，在北海市对越五日游项目管理领导小组的领导下，管理北海市对越五日游项目，北海市公安、交通、海事、港务、口岸检查检验机关按各自职责对该项目进行业务监管，其他有关部门给予配合和支持。
第五条 北海市东盟游管理服务中心（简称“管理中心”）代表北海市政府对北海市对越五日游项目进行具体监督、协调和管理，同时为各承办社经营北海市对越五日游项目旅游业务提供统一服务。具体包括：对该项目进行动态监督，协助办理中越双方旅游团队出入境手续和及时处理团队在旅游过程中的各类突发事件，汇总旅游团队各项资料，代市政府统一收取综合服务费，向船务公司、外轮代理公司、中方和越方口岸检查检验机关等相关单位传送游客汇总名单，派遣航班总领队等有关事宜。
第六条 中越双方游客出入境持用本国护照或代替护照的有效国际旅游证件。中方游客持用《中华人民共和国护照》或《中华人民共和国入出境通行证》，其中《中华人民共和国入出境通行证》由北海市公安局签发。
第七条 经营北海市对越五日游项目的船舶除具备国家规定的国际海上营运条件并办妥相关的手续外，船上不准设立涉赌、涉黄、涉毒的设施设备及服务项目，并经公安、旅游等部门组成的检查小组查验合格，方可投入营运，在营运过程中要做好船舶上的防火、防盗、防食物中毒等安全工作。
第八条 船务公司对外进行业务宣传推广须符合国家的有关规定，船票的销售必须符合旅游行业规范，保证公平、公正、公开和便利，不得利用票务便利变相经营旅行社业务。
因船务公司自身的原因取消航班给已购票的旅行社（含游客）造成损失的，应给予办理退票并作出合理的补偿。
第九条 公安、旅游等部门应不定期派出检查人员随船或随团检查。
经营北海市对越五日游项目的船务公司，其船舶在营运过程中随时接受公安、旅游等部门的检查，并为随船检查人员提供必要的工作便利条件。
第十条 北海市公安局应为公安、旅游等部门委派的多次往返随船随团检查的人员、航班总领队及团队领队人员提供办证的便利，根据有关规定适当延长其入出境通行证的有效使用期限。
第十一条 北海市对越五日游项目的承办单位为经国家旅游局批准经营此项业务的旅行社（以下简称“承办社”）。具备资格的旅行社负责承办中越双方海上旅游业务（包括与越南接待社的业务联络和签约）和申请办理出入境证件。
承办社在越南境内的旅游行程安排不得有涉赌、涉黄、涉毒的项目和内容，并要求越南接待社在接待过程中不得有涉赌、涉黄、涉毒的项目和内容。承办社的领队人员必须做好相关的监督工作。
其他旅行社及个人不得直接经营北海市对越五日游项目的旅游业务。
第十二条 参与北海市对越五日游项目相关业务的船务公司、旅行社、领队人员及参游的游客必须签署相关的承诺书，保证不提供、不安排、不参与涉赌、涉黄、涉毒的项目和内容等。
第十三条 承办社须签署《北海市对越五日游项目经营诚信公约》，依法经营，诚信经营，确保服务质量，维护正常的经营秩序，杜绝零团费、负团费的现象。
第十四条 中方游客参加北海市对越五日游，应当向北海市有经营资格的承办社提出申请。承办社负责收集、审查游客个人信息资料后，向北海市公安局申办出入境证件，同时填写《广西北海赴越旅游团队名单表》，交由管理中心报北海市旅游局进行团队审核。
第十五条 中越双方旅游团队应集体出入境，北海边防检查站根据管理中心送交的经过北海市旅游局审核的团队名单表，按规定验证放行；北海口岸检查检验机关依照国家有关规定对参游人员及其携带的进出境行李物品进行检查、监管，按有关规定办理验放手续。
第十六条 严禁游客在境外滞留不归。承办社要做好游客资料审查和游客证件统一保管工作。若发生游客在境外滞留不归时，旅游团队领队应及时向承办社和中国驻越南使领馆报告，承办社应当及时向北海市公安局和北海市旅游局报告，并积极协助有关部门调查处理。
第十七条 北海市公安局应加强对申请出入境人员的审查、把关，严格执行法律规定的不准出入境人员的查布控工作。
第十八条 北海边防检查站对参团人员加强出入境证照的管控，防止法定不准出入境人员出入境和发生非法出入境以及偷渡事件。
第十九条 北海市旅游局应加强对旅行社操作经营行为及旅游团队领队人员的监督管理，确保旅行社及旅游团队领队人员规范操作，杜绝违法违规行为的发生，维护正常的旅游市场秩序。
第二十条 承办社及其旅游团队领队未要求越方接待社不得组织游客参与涉赌、涉黄、涉毒的项目和内容及违规直接安排的，或者在越方接待社违反前述要求时未制止的，由北海市旅游局依据《中国公民出国旅游管理办法》第三十条的规定对承办社处以组织旅游团队所收取费用2倍以上5倍以下的罚款，并暂停其承办北海市对越五日游项目的业务经营资格，对旅游团队领队暂扣其领队证；造成恶劣影响的，由北海市旅游局报上级旅游管理部门取消其承办北海市对越五日游项目的业务经营资格，对旅游团队领队吊销其领队证。涉及刑事犯罪的，移交司法机关处理。
第二十一条 依照本办法，北海市旅游局会同有关部门对北海市对越五日游项目业务进行监督检查，加强管理。对违反本办法及国家有关法律、法规规定的，由各有关部门依法予以处理。
第二十二条 本办法由北海市旅游局负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起施行。1998年6月25日北海市人民政府发布的《北海市对越旅游项目管理暂行办法》（北政发[1998]42号）同时废止。
附件：