重庆市人民政府关于印发重庆市河道采砂管理办法的通知

上一篇: 临沧市住房公积金管理行政执法暂行规定
下一篇: 重庆市人民政府关于印发《重庆市屠宰税征收管理实施办法》的通知

四川省人大常委会


成都市城市园林绿化条例（修正）
四川省人大常委会


（1991年6月13日成都市第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1991年9月28日四川省第七届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准 根据1997年5月30日成都市第十二届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过，1997年8
月19日四川省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准的《成都市城市园林绿化条例（修正案）》修正）

第一章 总 则
第一条 为促进城市园林绿化事业的发展，保护和改善城市生态环境，绿化、美化市容，保障人民身体健康，根据《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国城市规划法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市城市范围内的单位和个人，均应遵守本条例。
第三条 本条例所称城市园林绿化，是指在城市范围内植树、种草、栽花、育苗，兴建和管理保护各类园林绿地，以及营建风景名胜区等绿化环境的活动。
第四条 本条例所称园林绿地，包括以下五类：
（一）公共绿地：指供公众游憩观赏的公园、动物园、植物园、小游园、陵园、寺庙园林、文物园林和风景名胜区等；
（二）道路绿地：指城市道路的绿化用地；
（三）专用绿地：指机关、团体、学校、部队、企业事业单位和居住区绿地；
（四）生产绿地：指为城市绿化提供苗木、花卉、草坪的苗圃、花圃、草圃等绿化用地；
（五）防护绿地：指专用于隔离、卫生、环保、安全等防护目的的林带用地和绿地。
第五条 各级人民政府应加强对园林绿化工作的领导，把城市园林绿化纳入国民经济和社会发展计划，组织开展全民义务植树活动，加强管理，落实责任。
机关、团体、学校、部队和企业事业单位应当完成分配的城市园林绿化任务，实现本单位、本部门的绿化任务。鼓励创建园林式单位，提倡屋顶绿化和垂直绿化。
每个市民应当依照国家规定履行植树义务，保护绿化成果和绿化设施。
第六条 成都市园林局主管全市城市园林绿化工作。区（市）县城市园林绿化行政主管部门主管本区域的城市园林绿化工作。街道办事处、镇人民政府负责本辖区的城市园林绿化工作。与城市园林绿化有关的部门应当积极配合城市园林绿化行政主管部门共同作好城市园林绿化工作。
第七条 全民所有制单位在土地使用权范围内营造的树木，由营造单位管理保护并按国家规定支配树木收益。
集体所有制单位在土地使用权范围内营造的树木，归该单位所有。
城镇居民和职工在房屋庭院土地使用权范围内自种自管的树木，归个人所有。
第八条 树木花草所有者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯，对损害树木花草的行为，任何单位和个人有制止、检举、控告的权利。
第九条 在城市园林绿化工作中成绩突出的单位和个人，由各级人民政府和城市园林绿化行政主管部门给予表彰和奖励。

第二章 规划和建设
第十条 成都市城市规划区内的城市园林绿化规划由市规划局会同市园林局按照《成都市城市总体规划》编制，报市人民政府批准后，按各自职责范围组织实施。
锦江、青羊、金牛、武侯、成华区（以下统称五城区）的城市园林绿化规划，由区人民政府编制，报市人民政府批准，区人民政府组织实施。
其他区（市）县的城市园林绿化规划，由区（市）县规划、园林绿化行政主管部门编制，报同级人民政府审批，报市人民政府备案，并组织实施。
第十一条 编制城市园林绿化规划，应当从城市的实际出发，正确处理近期建设和远景发展的关系，有利于城市生态环境和城市景观，因地制宜，合理布局，配套建设。
第十二条 城市园林绿化行政主管部门应配合规划行政主管部门按绿地指标确定大中型建设项目和新建小区的绿地范围（即绿线）。
第十三条 新建和增加用地面积的扩建项目，绿化用地所占建设用地面积按以下比例确定：
（一）城市主要干道为17％至24％，其他道路均须留有行道树栽植位置；
（二）新开发区建设不低于30％，居住小区人均公共绿地不低于1平方米；
（三）旧城区改建不低于20％；
（四）大型公共建筑和大中型工厂不低于30％；
（五）大专院校、疗养院、科研机构等不低于35％；
（六）城市区域内的河道、铁路等都应按有关规定留足绿化用地。
第十四条 苗圃、花圃、草圃等生产绿地的用地面积应达到建成区面积的1％以上。有条件的单位应当自办苗圃。
第十五条 公园的规划设计，应继承我国优秀造园艺术传统，发扬民族风格，坚持以植物造景为主，充分突出地方特色。
公园及公园邻近范围，不得新建有碍公园景观的建筑。
第十六条 各类绿地的建设，以种植树木、花卉、草坪为主。公园、植物园、小游园植物种植面积不得少于绿地面积的70％；建筑物的占地面积不超过3％。
第十七条 城市园林绿化建设应与地上地下各种管线等市政公用设施保持规定的安全间距，规划行政主管部门在核定建设项目用地位置和界线时，应兼顾管线安全和有利树木生长，统一安排。
第十八条 城市园林绿化工程的设计和审查，须符合下列规定：
（一）从事城市园林绿化工程设计的单位，应持有相应等级的专业设计资质证书。
（二）建设单位在向城市规划行政主管部门报送工程建设项目主体设计方案时，应同时报送附属绿化工程设计方案。在“五城区”范围内，由市园林局参加审查；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管部门参加审查，未经审查或审查不合格的，城市规划行政主管
部门不予办理建设工程规划许可证。
（三）城市公共绿地、风景林地、防护绿地和主干道绿化带等绿化工程的设计方案，在“五城区”范围内的，由市园林局审批；中、小街道和小型绿地的绿化设计方案由区城市园林绿化行政主管部门审批，报市园林局备案。在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管
部门审批，报市园林局备案。
（四）建设单位必须按照批准的绿化设计方案进行施工，因国家建设确需改变设计方案的，应报原批准机关审查同意。
第十九条 工程建设项目必须按照规定的绿化用地面积进行规划设计和建设。确因条件限制达不到本条例第十三条规定指标的，经城市园林绿化行政主管部门批准后，建设单位按差欠绿地面积交纳异地绿化费。异地绿化费由城市规划行政主管部门代为收取。未按规定交纳异地绿化费的
，城市规划行政主管部门不予办理建设工程规划许可证。
任何单位和个人不得擅自占用城市绿化用地。因建设或其他特殊情况确需临时占用城市绿化用地的，在“五城区”范围内的由市园林局审批，属“五城区”管护的，由所在区城市园林绿化行政主管部门初审，报市园林局审批；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主
管部门批准。经批准临时占用城市绿化用地的，应当限期归还并按规定交纳绿地临时占用费，归还后，应恢复同等面积绿地。
城市园林绿化行政主管部门收取的绿地临时占用费、异地绿化费应专户储存，专款专用。
第二十条 承担城市园林绿化工程的施工单位，应持有相应等级的资质证书。市园林局负责全市城市园林绿化工程施工单位资质的初审，并按有关规定上报审批。
绿化工程竣工验收应与工程建设项目竣工验收同时进行。经批准绿化工程设计方案的城市园林绿化行政主管部门验收合格后，方可交付使用。
附属绿化工程验收不合格或不能与建设项目主体工程同时验收的，必须在下一个栽植季节完成。逾期不完成的，视为临时占用绿地。
第二十一条 风景名胜区内所有单位的建设，必须服从风景名胜区的统一规划管理。
第二十二条 市和区（市）县城市园林绿化行政主管部门管理的绿地的建设和维护费用，由同级城市维护费列支。
机关、团体、学校、部队、企业事业单位管理的专用绿地，自办的公共绿地的绿化建设和维护费由各单位自行筹集。
各建设项目的绿化建设费用，在建设项目总投资中列支。

第三章 保护与管理
第二十三条 城市园林绿化行政主管部门和树权单位应当加强对园林绿地的建设、养护、管理和园林植物病虫害的防治工作。城市公共绿地必须保持树木花草繁茂，园容整洁美观，设施完好，维持游览秩序。
第二十四条 任何单位和个人不得擅自改变城市园林绿地用途。确需改变用途，在“五城区”范围内的，由市园林局会同市建管委、规划局、国土局审查，报市人民政府审批；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管部门会同有关部门审查，报同级人民政府审批，
并报市人民政府备案。
经批准改变城市园林绿地用途，按园林绿地规划位置补偿同等面积园林绿地。在“五城区”范围内的，由市国土局依法办理用地手续；在其他区（市）县范围内的，由所在地土地管理部门依法办理用地手续。
第二十五条 任何单位和个人不准擅自占用城市园林绿地进行建设。禁止破坏绿地的地形、地貌、水体和植被。
临时占用城市园林绿地，必须按照本条例第二十九条的规定报经批准后，方可使用。临时占用城市园林绿地应当按批准使用的面积和期限归还，并恢复原貌。
第二十六条 城市范围内的古树名木，由城市园林绿化行政主管部门实施统一管理，登记造册和挂牌标示，划定保护范围，加强养护管理，在单位管界内或私人庭院内的古树名木，由该单位或居民负责养护，并与所在地城市园林绿化行政主管部门签订养护责任书，接受其监督和技术指
导。
严禁擅自砍伐或移植古树名木。因国家重点工程需要移植古树名木，在“五城区”范围内的，由市园林局审查后，报市人民政府审批；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管部门审查后，报同级人民政府审批，并报市人民政府备案。三百年以上和特别珍贵稀有或
具有重要历史价值和纪念意义的古树名木，按规定报省人民政府批准。
第二十七条 城市各类树木和园林设施必须严格保护。
因城市建设确需砍伐、移植树木的，按下列规定报经批准并领取砍伐、移植许可证后，方可砍伐、移植：
（一）凡一处砍伐、移植树木五株以下的，由所在地街道办事处或镇人民政府初审，报区（市）县城市园林绿化行政主管部门审批，在“五城区”范围内的，须报市园林局备案。
（二）凡一处砍伐、移植树木六至二十九株的，在“五城区”范围内的，由所在区城市园林绿化行政主管部门初审，报市园林局审批；在其他区（市）县范围内的，由所在镇人民政府初审，报所在地的城市园林绿化行政主管部门审批。
（三）凡一处砍伐、移植树木三十株以上的，在“五城区”范围内的，经区城市园林绿化行政主管部门初审，由市园林局审核，报市人民政府审批；在其他区（市）县范围内的，经所在地城市园林绿化行政主管部门初审，由同级人民政府审批，并报市人民政府备案。
砍伐、移植城市树木，同一建设项目及其附属工程为一处，应按规划确定的范围一次向城市园林绿化行政主管部门申请，不得分次报批。
第二十八条 经批准砍伐、移植城市树木，需向树木所有者交纳绿化损失费。经批准砍伐树木的，按“砍一株栽三株”补植树木，在领取砍伐、移植许可证时，应按规定交纳补植保证金，成活后经城市园林绿化行政主管部门验收合格后退还。个人经批准砍伐、移植自有树木的免交保证
金。
第二十九条 城市园林绿化行政主管部门和树权单位，应定期对树木进行养护管理。对危及交通、管线安全的树枝应及时剪除，使树木与交通、管线保持规定的安全间距。
城市道路两旁树木的高度应与架空线保持适当的安全净距，因树木自然生长而影响架空线安全的，由树木管理保护单位及时修剪，或由架空线管理保护单位征得树木管理保护单位同意后自行修剪。
因不可抗力致使树木倾倒危及管线、交通、建筑等安全时，有关单位可先行修剪、扶正或者砍伐树木，并于三日内报告城市园林绿化行政主管部门和树权单位。
第三十条 在城市园林绿地内，任何单位和个人必须遵守以下规定：
（一）不准穿行绿篱、爬树摇树、攀枝、采花、剥皮、刻划竹木；
（二）不准在树上钉钉子、拴铁丝、架电线、拴绳挂物、拴系牲畜；
（三）不准在绿地倾倒垃圾污物、取土、挖沙、采石、挖药、铲草、狩猎、捕鸟、葬坟、放牧等；
（四）不准在绿地内停放车辆、堆放物料、倚树堆物搭棚、圈围树木。
第三十一条 凡调运花木及种子等，必须按国务院颁布的《植物检疫条例》的有关规定，由林业或农牧部门进行植物检疫，合格者方可调运。
第三十二条 城市临街的机关、团体、学校、部队、企业事业单位和居民住户应当按《成都市市容和环境卫生管理条例》第二十条的规定，搞好“‘门前三包’责任制（包门前卫生、包绿化、包秩序）”，完成其责任范围内绿化植物的养护管理，保持绿化植物生长良好，绿化设施完好
。

第四章 法律责任
第三十三条 有下列行为之一的直接责任人员，由所在单位或上级主管部门给予行政处分，并可视其情节轻重，由城市园林绿化行政主管部门处以五十元至二百元罚款：

（一）擅自改变或拒不执行绿化规划设计的；
（二）擅自或越权批准占用绿地或改变绿地用途的；
（三）越权批准砍伐、移植树木的；
（四）违反本条例规定，造成园林绿化损失的。
第三十四条 擅自改变城市园林绿地用途或者占用城市园林绿地的，由城市园林绿化行政主管部门责令改正，限期退还，恢复原状，赔偿损失，并可按违法占用开数、面积补交绿地临时占用费，逾期不改正和不恢复原状的，还可处每天每平方米十元以上二十元以下的罚款。
临时占用城市园林绿地超过批准期限的，由城市园林绿化行政主管部门责令限期归还，并按所占用面积处以绿地占用费两倍罚款。
擅自砍伐、移植树木或砍伐、移植树木超过批准量的，应赔偿损失，并可处赔偿金额两倍以下的罚款。
损坏城市园林绿化设施的，由城市园林绿化行政主管部门责令停止损坏行为，赔偿损失，情节严重的，还可以处重置价两倍以下的罚款。
未取得资格证书或超越资质等级从事城市园林绿化工程设计、施工或承接工程项目的，由城市园林绿化行政主管部门处以一千元以上五千元以下的罚款，造成损失的，应负赔偿责任。
第三十五条 不按批准的绿化用地面积进行规划设计和建设，致使绿地面积减少的，由城市园林绿化行政主管部门责令限期补足，超过期限六个月没有补足的，处以差欠面积交纳异地绿化费的两倍罚款。
第三十六条 对违反本条例第二十六条规定，擅自砍伐、移植古树名木或因其他人为因素致使古树名木受到损伤或者死亡的，由城市园林绿化行政主管部门责令停止侵害，赔偿损失，追缴违法所得，情节严重的，对个人每株处以一千元，对单位处以五万元以下罚款；应当给予治安管理
处罚的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 对违反本条例第三十条规定之一的，由市、区（市）县人民政府城市园林绿化行政主管部门或其授权的单位责令立即改正，并视其情节予以警告，对违反第（一）项、第（二）项的处以二十元以上二百元以下罚款；对违反第（三）项、第（四）项的处以二百元以上一千元
以下罚款；造成损失的，应负赔偿责任。
第三十八条 对违反本条例第三十条规定之一的，由市、区（市）县人民政府城市园林绿化行政主管部门或其授权的单位责令立即改正，并视其情节予以警告，对违反第（一）项、第（二）项的处以五十元以上二百元以下罚款；对违反第（三）项、第（四）项的处以二百元以上一千元
以下罚款；造成损失的，应负赔偿责任。
第三十九条 当事人对城市园林绿化行政主管部门处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议。当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以直接向人民法院起诉。诉讼或
复议期间，不停止处罚决定的执行。当事人逾期不申请复议或不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十条 故意损坏城市园林绿化及其设施或者拒绝、阻碍城市园林绿化管理人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关处理；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十一条 各级人民政府的城市园林绿化行政主管部门及其工作人员必须忠于职守，秉公执法，严格执法。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重由所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第四十二条 本条例由成都市人民政府负责解释，并可根据本条例制定相应规章。
第四十三条 本条例经批准后，自公布之日起施行。1981年1月15日由成都市第八届人民代表大会常务委员会第七次会议通过的《成都市城市园林绿化管理办法》和1984年由成都市人民政府制定的《成都市城市园林绿化管理办法实施细则》同时废止。

附：成都市城市园林绿化条例（修正案）

（1997年5月30日成都市十二届人民代表大会常务委员会第二十五会议修正 1997年8月19日四川省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准）

决定
一、将《条例》第十八条修改为：
城市园林绿化工程的设计和审查，须符合下列规定：
（一）从事城市园林绿化工程设计的单位，应持有相应等级的专业设计资质证书。
（二）建设单位在向城市规划行政主管部门报送工程建设项目主体设计方案时，应同时报送附属绿化工程设计方案。在“五城区”范围内，由市园林局参加审查；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管部门参加审查，未经审查或审查不合格的，城市规划行政主管
部门不予办理建设工程规划许可证。
（三）城市公共绿地、风景林地、防护绿地和主干道绿化带等绿化工程的设计方案，在“五城区”范围内的，由市园林局审批；中、小街道和小型绿地的绿化设计方案由区城市园林绿化行政主管部门审批，报市园林局备案。在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管
部门审批，报市园林局备案。
（四）建设单位必须按照批准的绿化设计方案进行施工，因国家建设确需改变设计方案的，应报原批准机关审查同意。
二、将《条例》第十九条修改为：
工程建设项目必须按照规定的绿化用地面积进行规划设计和建设。确因条件限制达不到本条例第十三条规定指标的，经城市园林绿化行政主管部门批准后，建设单位按差欠绿地面积交纳异地绿化费。异地绿化费由城市规划行政主管部门代为收取。未按规定交纳异地绿化费的，城市规划
行政主管部门不予办理建设工程规划许可证。
任何单位和个人不得擅自占用城市绿化用地。因建设或其他特殊情况确需临时占用城市绿化用地的，在“五城区”范围内的由市园林局审批，属“五城区”管护的，由所在区城市园林绿化行政主管部门初审，报市园林局审批；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主
管部门批准。经批准临时占用城市绿化用地的，应当限期归还并按规定交纳绿地临时占用费，归还后，应恢复同等面积绿地。
城市园林绿化行政主管部门收取的绿地临时占用费、异地绿化费应专户储存，专款专用。
三、将《条例》第二十条修改为：
承担城市园林绿化工程的施工单位，应持有相应等级的资质证书。市园林局负责全市城市园林绿化工程施工单位资质的初审，并按有关规定上报审批。
绿化工程竣工验收应与工程建设项目竣工验收同时进行。经批准绿化工程设计方案的城市园林绿化行政主管部门验收合格后，方可交付使用。
附属绿化工程验收不合格或不能与建设项目主体工程同时验收的，必须在下一个栽植季节完成。逾期不完成的，视为临时占用绿地。
四、将《条例》第二十四条修改为：
任何单位和个人不得擅自改变城市园林绿地用途。确需改变用途，在“五城区”范围内的，由市园林局会同市建管委、规划局、国土局审查，报市人民政府审批；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管部门会同有关部门审查，报同级人民政府审批，并报市人民政
府备案。
经批准改变城市园林绿地用途，按园林绿地规划位置补偿同等面积园林绿地。在“五城区”范围内的，由市国土局依法办理用地手续；在其他区（市）县范围内的，由所在地土地管理部门依法办理用地手续。
五、将《条例》第二十六条修改为：
城市范围内的古树名木，由城市园林绿化行政主管部门实施统一管理，登记造册和挂牌标示，划定保护范围，加强养护管理，在单位管界内或私人庭院内的古树名木，由该单位或居民负责养护，并与所在地城市园林绿化行政主管部门签订养护责任书，接受其监督和技术指导。
严禁擅自砍伐或移植古树名木。因国家重点工程需要移植古树名木，在“五城区”范围内的，由市园林局审查后，报市人民政府审批；在其他区（市）县范围内的，由所在地城市园林绿化行政主管部门审查后，报同级人民政府审批，并报市人民政府备案。三百年以上和特别珍贵稀有或
具有重要历史价值和纪念意义的古树名木，按规定报省人民政府批准。
六、将《条例》第二十七条修改为：
城市各类树木和园林设施必须严格保护。
因城市建设确需砍伐、移植树木的，按下列规定报经批准并领取砍伐、移植许可证后，方可砍伐、移植：
（一）凡一处砍伐、移植树木五株以下的，由所在地街道办事处或镇人民政府初审，报区（市）县城市园林绿化行政主管部门审批，在“五城区”范围内的，须报市园林局备案。
（二）凡一处砍伐、移植树木六至二十九株的，在“五城区”范围内的，由所在区城市园林绿化行政主管部门初审，报市园林局审批；在其他区（市）县范围内的，由所在镇人民政府初审，报所在地的城市园林绿化行政主管部门审批。
（三）凡一处砍伐、移植树木三十株以上的，在“五城区”范围内的，经区城市园林绿化行政主管部门初审，由市园林局审核，报市人民政府审批；在其他区（市）县范围内的，经所在地城市园林绿化行政主管部门初审，由同级人民政府审批，并报市人民政府备案。
砍伐、移植城市树木，同一建设项目及其附属工程为一处，应按规划确定的范围一次向城市园林绿化行政主管部门申请，不得分次报批。
七、将《条例》第三十四条修改为：
擅自改变城市园林绿地用途或者占用城市园林绿地的，由城市园林绿化行政主管部门责令改正，限期退还，恢复原状，赔偿损失，并可按违法占用开数、面积补交绿地临时占用费，逾期不改正和不恢复原状的，还可处每天每平方米十元以上二十元以下的罚款。
临时占用城市园林绿地超过批准期限的，由城市园林绿化行政主管部门责令限期归还，并按所占用面积处以绿地占用费两倍罚款。
擅自砍伐、移植树木或砍伐、移植树木超过批准量的，应赔偿损失，并可处赔偿金额两倍以下的罚款。
损坏城市园林绿化设施的，由城市园林绿化行政主管部门责令停止损坏行为，赔偿损失，情节严重的，还可处以重置价两倍以下的罚款。
未取得资质证书或超越资质等级从事城市园林绿化工程设计、施工或承接工程项目的，由城市园林绿化行政主管部门处以一千元以上五千元以下的罚款，造成损失的，应负赔偿责任。
八、增加一条作为第三十六条：
对违反本条例第二十六条规定，擅自砍伐、移植古树名木或因其他人为因素致使古树名木受到损伤或者死亡的，由城市园林绿化行政主管部门责令停止侵害，赔偿损失，追缴违法所得，情节严重的，对个人每株处以一千元以下，对单位每株处以五万元以下罚款；应当给予治安管理处罚
的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
九、将《条例》第三十六条修改为：
对违反本条例第三十条规定之一的，由市、区（市）县人民政府城市园林绿化行政主管部门或其授权的单位责令立即改正，并视其情节予以警告，对违反第（一）项、第（二）项的处以二十元以上二百元以下罚款；对违反第（三）项、第（四）项的处以二百元以上一千元以下罚款；造
成损失的，应负赔偿责任。
十、将《条例》第三十八条删去。
十一、将《条例》第四十条修改为：
各级人民政府的城市园林绿化行政主管部门及其工作人员必须忠于职守，秉公执法，严格执法。对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节轻重由所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。



1997年8月19日
中国保险监督管理委员会


关于印发《保险集团公司管理办法（试行）》的通知

保监发〔2010〕29号


中国人民保险集团股份有限公司、中国人寿保险（集团）公司、中国再保险（集团）股份有限公司、中国太平保险集团公司、中国平安保险（集团）股份有限公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司、中华联合保险控股股份有限公司、阳光保险集团股份有限公司、泰康人寿保险股份有限公司、新华人寿保险股份有限公司、华泰财产保险股份有限公司、天安保险股份有限公司：

　　为加强保险集团公司监管，防范保险集团经营风险，更好地促进保险主业发展，我会制定了《保险集团公司管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。





　　二○一○年三月十二日

保险集团公司管理办法（试行）


　　
　　第一章 总 则
　　

　　第一条 为加强对保险集团公司的监督管理，有效防范保险集团经营风险，促进金融保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及相关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律、行政法规和国务院授权，对保险集团公司实行监督管理。

　　第三条 本办法所称保险集团公司，是指经中国保监会批准设立并依法登记注册，名称中具有“保险集团”或“保险控股”字样，对保险集团内其他成员公司实施控制、共同控制和重大影响的公司。

　　保险集团是指保险集团公司及受其控制、共同控制和重大影响的公司组成的企业集合，该企业集合中除保险集团公司外，有两家或多家子公司为保险公司且保险业务为该企业集合的主要业务。

　　保险集团成员公司是指保险集团公司及受其控制、共同控制和重大影响的公司。

　　第二章 设 立
　　

　　第四条 设立保险集团公司，应当具备下列条件：

　　（一）具有合格的投资人，股权结构合理，且投资人合计控制两家或多家保险公司50%以上股权；

　　（二）投资人已控制的保险公司中至少有一家经营保险业务6年以上，最近3年连续盈利，净资产不低于10亿元人民币，总资产不低于100亿元人民币。

　　投资人已控制保险公司的偿付能力符合中国保监会的规定，具有较完善的法人治理结构和内部控制体系，最近3年无重大违法违规行为；

　　（三）注册资本最低限额为人民币20亿元；

　　（四）具有符合中国保监会规定任职资格条件的董事、监事和高级管理人员；

　　（五）具有完善的治理结构、健全的组织机构、有效的风险管理和内部控制管理制度；

　　（六）具有与其业务发展相适应的营业场所、办公设备；

　　（七）法律、行政法规和中国保监会规定的其他条件。

　　因处置风险进行并购重组，经中国保监会批准，上述条件可适当放宽。

　　第五条 保险集团公司的设立，可采取以下两种方式：

　　（一）保险公司的股东作为发起人，以其持有的保险公司股权和货币出资设立保险集团公司，其中，货币出资总额不得低于保险集团公司注册资本的30%。

　　（二）保险公司转换更名为保险集团公司，保险集团公司以货币出资设立保险子公司，原有保险公司的保险业务依法转移至保险子公司。

　　第六条 采用第五条第（一）项方式申请设立保险集团公司的，应当由发起人向中国保监会提交下列材料一式三份：

　　（一）设立申请书，其中应当载明拟设立公司的名称、注册资本、业务范围等；

　　（二）可行性报告，包括设立方式、公司治理和组织机构框架、发展战略、风险管理和内部控制体系、整合前后保险子公司的偿付能力评估等；

　　（三）筹建方案，包括保险集团公司及其子公司的股权结构、理顺股权关系的总体规划和操作流程、子公司的名称和业务类别等；

　　（四）保险集团公司章程；

　　（五）保险公司经审计的财务会计报告、偿付能力报告；

　　（六）投资人股份认购协议、投资人董事会或者有关机构同意其投资的证明材料、投资人的营业执照或者其他背景资料以及投资人经审计的财务会计报告；

　　（七）创立大会决议，没有创立大会决议的，应当提交全体股东同意申请开业的文件或者决议；

　　（八）资信良好的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件，保险公司股权评估报告；

　　（九）筹备组负责人，拟任董事、监事、高级管理人员简历及有关证明材料；

　　（十）营业场所所有权或者使用权的证明文件；

　　（十一）中长期发展战略和规划、业务经营计划、对外投资计划，资本及财务管理、风险管理和内部控制等主要制度；

　　（十二）信息化建设情况报告；

　　（十三）公司名称预先核准通知；

　　（十四）律师事务所出具的法律意见书；

　　（十五）中国保监会规定提交的其他材料。

　　第七条 采用第五条第（二）项方式申请设立保险集团公司的，应当由发起人向中国保监会提交下列材料一式三份：

　　（一）更名申请书，其中应当载明拟更名公司的名称、注册资本、业务范围等；

　　（二）可行性报告，包括更名方式、公司治理和组织机构框架、发展战略、风险管理和内部控制体系、更名前后保险子公司的偿付能力评估等；

　　（三）更名方案，包括保险集团公司及其子公司的股权结构、理顺股权关系的总体规划和操作流程、子公司的名称和业务类别等；

　　（四）保险集团公司章程；

　　（五）保险公司股东大会同意设立保险集团公司的决议；

　　（六）保险公司经审计的财务会计报告、偿付能力报告；

　　（七）资信良好的验资机构出具的验资证明，资本金入账原始凭证复印件；

　　（八）拟注入的资产评估报告、客户和债权人权益保障计划及员工权益保障计划；

　　（九）筹备组负责人，拟任董事、监事、高级管理人员简历及有关证明材料；

　　（十）营业场所所有权或者使用权的证明文件；

　　（十一）中长期发展战略和规划、业务经营计划、对外投资计划，资本及财务管理、风险管理和内部控制等主要制度；

　　（十二）信息化建设情况报告；

　　（十三）公司名称预先核准通知；

　　（十四）律师事务所出具的法律意见书；

　　（十五）中国保监会规定提交的其他材料。

　　第八条 保险集团公司的董事、监事、高级管理人员应当符合中国保监会的有关规定。

　　保险集团公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、总经理助理、董事会秘书、合规负责人、财务负责人以及其他具有相同职权的负责人。

　　第三章经营范围
　　

　　第九条 保险集团公司的业务以股权投资及管理为主。

　　保险集团公司对外股权投资及投资设立相关企业应以自有资金出资。

　　第十条 保险集团公司对外股权投资及投资设立相关企业应经中国保监会批准，其申报程序和申报材料由中国保监会另行规定。

　　保险集团公司除上款外的其他资金运用，应遵守中国保监会关于保险资金运用的有关规定。

　　第十一条 保险集团公司可投资以下保险类企业：

　　（一）保险公司；

　　（二）保险资产管理公司；

　　（三）保险专业代理机构、保险经纪机构和保险公估机构；

　　（四）其它保险类企业。

　　第十二条 保险集团公司可投资商业银行等非保险类金融企业。

　　保险集团公司及其子公司对非保险类金融企业的投资总额，不得超过集团合并净资产的30%。

　　第十三条 保险集团公司及其子公司投资同一金融行业中主营业务相同的企业，控股的数量原则上不得超过一家。

　　第十四条 保险集团公司可投资与保险业务相关的非金融类企业。

　　除上述与保险业务相关的非金融类企业外，保险集团公司对其他非金融类企业的投资金额，不得超过该企业实收资本的25%，且不得参与该企业的经营。

　　保险集团公司及其子公司对非金融类企业的投资总额，不得超过集团合并净资产的10%。

　　第十五条 保险集团公司可进行境外投资。保险集团公司及其子公司对境外主体投资的总额，不得超过集团合并净资产的10%，其中对单一境外主体的投资总额不得超过集团合并净资产的5%。

　　第十六条 保险集团公司经营保险业务，应遵守《保险法》、《保险公司管理规定》等法律、行政法规。

　　第四章公司治理
　　

　　第十七条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，保险集团公司依法对集团整体战略规划、资源配置和风险管理承担最终职责，对集团内部的人力资源、财务会计、品牌文化等实施统一管理，加强集团内部的业务协同和资源共享，建立覆盖集团整体的风险管理和内部审计体系，提高集团整体运营效率和风险防范能力。

　　第十八条 保险集团公司应当组织制定集团整体战略规划，定期对战略规划执行情况进行评估，根据发展实际和外部环境变化调整和完善战略规划。

　　保险集团公司应当根据集团整体战略规划，合理制定子公司发展战略和经营计划。保险集团公司应当设立或指定相应职能部门，定期监控、评估子公司发展战略和经营计划的执行情况并提出管理意见，确保集团整体目标和子公司责任目标的实现。

　　第十九条 保险集团公司应当按照《公司法》及中国保监会监管规定的要求，建立规范的治理结构。

　　保险集团公司应当根据自身管理需要，合理确定董事会规模及成员构成。其中独立董事不得少于全体董事的三分之一。

　　保险集团公司董事会应当设立审计委员会、提名薪酬委员会、战略管理委员会、风险管理委员会，同时根据实际情况设置其他专业委员会。

　　第二十条 保险集团公司应当根据集团整体战略规划和子公司管理需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立治理结构。

　　子公司为上市公司的，公司治理应当符合上市规则及上市公司监管要求。

　　第二十一条 保险集团公司应当依法统筹自身及子公司股东大会、董事会、监事会的运作，加强对不同层级、不同类别会议的决策支持和组织管理。

　　保险集团公司应当设立或指定相应的职能部门，为其派驻子公司董事提供决策服务。子公司董事对其在董事会的决策行为依法承担责任。

　　第二十二条 保险集团公司对子公司履行管理职能过程中，不得滥用其控股地位，损害子公司及其他股东的合法权益。

　　第二十三条 保险集团公司与子公司之间的股权控制层级原则上不得超过三级。

　　保险集团成员公司之间原则上不得交叉持股。

　　保险集团公司高级管理人员原则上最多只得兼任一家子公司高级管理人员。

　　保险集团公司下属子公司的高级管理人员原则上不得相互兼任。

　　第二十四条 保险集团公司应当建立集团统一的对外担保制度，明确对外担保的条件、额度及审批程序。保险集团公司及其子公司对外担保应当经本级公司股东大会审议批准。

　　保险集团公司及其子公司对外担保的余额不得超过其净资产的10％。

　　第二十五条 保险集团公司应当建立关联交易管理制度，规范集团内部关联交易行为。

　　保险集团成员公司发生的重大关联交易，按照中国保监会的规定履行报告程序。

　　第二十六条 保险集团公司应当整合集团风险管理资源，建立集团统一的风险管理体系，加强对集团内外各类风险的评估和防范。

　　保险集团公司应当设立合规及风险管理职能部门，加强对集团内合规及风险管理的规划和领导。

　　第二十七条 保险集团公司应当建立统一的内部审计制度，检查集团整体的业务活动、财务信息和内部控制，指导和评估子公司的内部审计工作。

　　保险集团公司对内部审计部门实行集中化或垂直化管理的，其保险子公司可授权该部门实施内部审计工作，并向中国保监会报告。

　　第二十八条 保险集团公司应建立和完善集团内部人员、资金、业务、信息等方面的防火墙制度，防范保险集团成员公司之间的风险传递。

　　第五章资本管理
　　

　　第二十九条 保险集团公司应当建立覆盖整个集团的资本管理制度，包括资本规划机制、资本充足评估机制、资本约束机制以及资本补充机制，确保资本与资产规模相适应，并能够充分覆盖集团面临的各类风险。

　　第三十条 保险集团公司应当依据集团的发展战略、经营规划和相关外部因素，设定恰当的资本充足目标。确保保险子公司满足偿付能力监管要求，非保险类金融子公司的资本充足水平应当持续符合金融监管部门规定，并将非金融类子公司资产负债比率保持在合理水平，实现整个集团安全稳健运行。

　　第三十一条 保险集团公司应当根据公司发展战略目标、行业情况和国家有关规定，有针对性的制定保险集团公司及其金融类子公司至少未来三年的资本需求规划，并保证资本需求的充分可获得性。

　　第三十二条 保险集团公司及其金融类子公司均应建立与其自身风险特征、经营环境相适应的内部资本充足评估机制，定期评估资本充足水平。

　　第三十三条 保险集团公司应当在集团内部建立资本约束机制，指导成员公司在制订发展战略与经营规划、设计产品、资金运用等方面，严格遵守资本约束指标，注重审慎经营，强化风险管理。

　　保险集团公司应当保持债务规模和期限结构合理适当，并保持资产结构和负债结构的合理匹配。

　　第三十四条 保险集团公司应当建立与集团成员公司发展战略和经营规划相适应的资本补充机制，通过调整业务、提高内部盈利能力、股权或者债权融资等方式保持整体的资本充足，并预留一定额度的资金，用于履行对成员公司持续出资的义务。

　　保险集团公司将发行次级债募集的资金以资本金或其他方式注入集团成员公司时，应当严格控制保险集团公司双重杠杆比率，即长期股权投资账面净值与所有者权益之比。

　　第六章信息披露
　　

　　第三十五条 保险集团公司应当按照有关法律、行政法规的要求，遵循真实性、准确性、完整性和可比性的原则，规范地披露信息。

　　第三十六条 保险集团公司应披露公司基本情况和年度重大事项信息。

　　第三十七条 保险集团公司披露的基本情况应包括公司名称，注册资本，法定代表人，经营范围，组织结构，股权结构和基本财务数据。

　　第三十八条 保险集团公司披露的年度重要事项，至少应包括下列内容：　

　　（一）公司控股股东或实际控制人变更。　

　　（二）公司董事长、总经理变动。

　　（三）增加或减少注册资本、分立合并事项。　

　　（四）公司经营范围的重大变化。

　　（五）公司发生重大战略投资、重大投资损失。

　　（六）公司涉及重大诉讼、仲裁事项。

　　（七）公司设立、收购、合并、撤销子公司。

　　（八）其他影响或者可能影响保险集团公司经营管理、财务状况、风险控制的重大事件。

　　第三十九条 保险集团公司应将公司基本情况和年度重大事项信息登载于公司互联网网站上，并在事实发生后三十个工作日内更新。

　　第七章监督管理
　　

　　第四十条 中国保监会可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与保险集团公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：

　　（一）保险集团成员公司；

　　（二）保险集团公司股东、实际控制人；

　　（三）保险集团公司董事、监事、高级管理人员。

　　依据《保险法》和金融监管协调机制的有关规定，中国保监会可对保险集团成员公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构进行调查取证。

　　第四十一条 保险集团公司应当按照有关规定及时向中国保监会报送财务会计报告、偿付能力报告等有关报告和其他资料。

　　第四十二条 发生影响或者可能影响保险集团公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件，保险集团公司应立即向中国保监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　第四十三条 保险集团公司的非保险类子公司如有显著危及保险子公司安全经营的，中国保监会可责令保险集团公司限期处置所持有该子公司的股份，或者责令保险集团公司降低其持有的保险子公司股份至25％以下。

　　第四十四条 保险集团公司的金融类子公司资本充足水平未能达到金融监管机构规定的，中国保监会可以要求保险集团公司采取增资等方式保证其实现资本充足。保险集团公司未能履行有关义务的，中国保监会可以对其采取限制投资及业务等监管措施。

　　第四十五条 保险集团公司下属的保险子公司未达到金融监管机构规定的审慎监管要求，发生业务或财务状况显著恶化的，中国保监会可以要求保险集团公司协助其恢复正常运营，或于一定期间内处分其持有的其他成员公司部分或全部股权，所得款项用于改善其所属保险子公司的财务状况。

　　第四十六条 中国保监会在单一法人监管的基础上，对保险集团的资本、财务以及风险进行全面和持续的并表监管，识别、计量、监控和评估保险集团的总体风险状况。

　　第四十七条 按照“实质重于形式”的原则，保险集团公司投资成员公司以外的下列机构，该被投资机构应纳入并表监管的范围：

　　（一）被投资机构资产规模占保险集团整体资产规模的比例较小，但其风险足以对保险集团的财务状况及风险水平造成重大影响。

　　（二）被投资机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对保险集团的声誉造成重大影响。

　　第四十八条 中国保监会有权根据保险集团公司股权结构变动、风险类别及风险状况确定和调整并表监管范围并提出监管要求。

　　保险集团公司应当向中国保监会报告监管并表的范围及管理情况。
　　

　　第八章 附 则
　　

　　第四十九条 对其他保险类企业具有直接或间接控制权，但名称中不带有“保险集团”或“保险控股”字样的保险公司，参照适用本办法。

　　第五十条 本办法由中国保监会解释。

　　第五十一条 本办法自发布之日起施行。